Cftc Forex Untersuchung

15. Juli, AtoZForex 8211 Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) fordert die Atlantas Group, Inc. (Atlantas) und Edmund Hysni, 7,2 Millionen Dollar Strafe und Restitution zu zahlen. Die Untersuchung des CFTC-Betrugs ergab die Beteiligung von Atlantas8217 bei der Begehung von Betrugsfällen, die sich auf Optionen auf Futures-Kontrakte beziehen, die auf dem Chicago Board of Trade und der Commodity Exchange gehandelt wurden. Darüber hinaus wurde Hysni gefangen die Bereitstellung der National Futures Association (NFA) mit falschen Materialien während der Untersuchung. Edmund Hysni war der einzige Eigentümer und der Präsident von Atlantas, die in Waterford wohnten. Auf der Grundlage der CFTC-Betrugsuntersuchung sind Atlantas und Edmund Hysni verpflichtet, eine Rückerstattung von 5 Millionen zu zahlen, zusammen mit einer 2,2 Millionen Strafe. Nach Angaben der Commodity Exchange ACT (CEA), sind sowohl Atlantas und Hysni jetzt verboten, auf jeder registrierten Einheit handeln. Sie sind auch nicht berechtigt, sich bei der CFTC anzumelden und sich auch nicht an irgendwelchen rohstoffbezogenen Aktivitäten zu beteiligen. Falsche Ansprüche von Atlantas: 300 ROI Von 2006 bis 2012 lieferten Atlantas und Edmund Hysni den Kunden falsche Informationen. Zunächst unternahm Atlantas unrealistische Versprechungen von 300 Renditen auf den Kunden8217 Anfangsinvestitionen. Zweitens, das Unternehmen irregeführt seine Kunden durch die Behauptung, dass ihre Anlagestrategie solide und konservativ war. Schließlich verwendeten sie falsche Aufzeichnungen des Erfolgs, um potenzielle Kunden zu überzeugen. Darüber hinaus zeigt die Untersuchung, dass die Kundengelder in Out-of-the-money Optionsspannen investiert wurden, die Verluste für die Firmenkunden verursachten. Nach Angaben der CFTC, Atlantas nicht offenbaren ihre eigentliche Strategie, da es einen schlechten Einfluss auf Kunden Gewinne und Verluste haben würde. Darüber hinaus hielten sie die Provisionen zurück, die das Unternehmen den Kunden in Rechnung stellte. Hysni irreführte die NFA Während der CFTC-Betrugsuntersuchung des Atlantas8217 Präsidenten wurde Edmund Hysni gefangen, indem sie der NFA die falschen Beweise lieferte. Die NFA erkundigte sich nach Hysni über das Geld, das Atlantas an eine nicht registrierte assoziierte Person übergab. Als die NFA hatte Verdacht, dass Hysni war die assoziierte Person. Als Reaktion auf diese Untersuchung schien Hysni falsche Kommentare vorgelegt zu haben. Bei der Abrechnung der Gebühren, die CFTC angekündigt, dass Edmund Hysni haftet für Verletzungen von Atlantas, da er der Eigentümer und Präsident der Firma ist. Im Gegenzug haftet Atlantas auch für Hysnis-Handlungen und - Verletzungen, da er unter die Arbeitsgesetzgebung der Firma fällt. Die CFTC hat den Opfern dieses Betruges mitgeteilt, dass ihre Verluste nicht entschädigt werden können, da der Angeklagte möglicherweise nicht über ausreichende Mittel verfügt. Die Regulierungsbehörde wird jedoch weiterhin für die Rechte des Kunden sorgen, um sicherzustellen, dass die Täter für ihre Handlungen haftbar sind. Denken wir etwas verpasst uns in den Kommentaren below. Law Verordnung Commodity Exchange Act amp Ordnung der Gesetze CFTCrsquos Aktivitäten und die Vorschriften von CFTC ermächtigt, diese Tätigkeit kennen Lassen Sie durchzuführen, sowie damit verbundene rulemaking, Durchsetzung und adjudicatory Referenzen. Dodd-Frank Act-Kongress verabschiedet die Dodd-Frank-Gesetz, das das Commodity Exchange Act geändert und ein umfassendes Regelwerk für Swaps. Federal Register Dokumente Die CFTC veröffentlicht im Bundesregister veröffentlicht Regeln, endgültige Regeln, Sitzung Ankündigungen und andere Hinweise. Öffentliche Bemerkungen Die bei der Kommission eingereichten Stellungnahmen stehen der Öffentlichkeit zur Verfügung. CFTC-Mitarbeiterbriefe Schriftliche Anleitung von CFTC-Mitarbeitern zu den CEA - und Kommissionsverordnungen. Dispositionen Von der Kommission herausgegebene administrative Verfügungen. Stellungnahmen amp Orders Stellungnahmen und Beschlüsse der Kommission. Durchsetzung Die Abteilung für Vollstreckung untersucht und verfolgt angebliche Verletzungen der CEA - und CFTC-Vorschriften. CEA Fälle Archive Fälle von der CFTCrsquos Vorgänger-Agenturen innerhalb des Department of Agriculture. Rulemaking Records Archive von Dokumenten und Veranstaltungen im Zusammenhang mit der Formulierung und Errichtung neuer Vorschriften. Disziplinarische Geschichte Die CFTC-Disziplinargeschichte wird im Rahmen der laufenden Anstrengungen der Agencys zum Schutz der Marktteilnehmer und der Öffentlichkeit vor Betrug, Manipulation und missbräuchlichen Praktiken zur Verfügung gestellt. Reparationsprogramm Das CFTCs Reparationen Programm ist so konzipiert, eine kostengünstige, zügigen, fairen, unparteiischen und Forum Kundenbeschwerden zu behandeln und zu lösen Streitigkeiten zwischen Futures Kunden und Commodity Futures Trading professionals. CFTC Enforcement und Investigation Beispiele Die CFTC wird Whistleblower Tipps untersuchen Einbeziehung Verletzungen Das Commodity Exchange Act und die CFTC Regeln. Typische Untersuchungen des CFTC betreffen verbotene Handelspraktiken oder Betrügereien, die Produkte auf dem Derivatemarkt einschließen, einschließlich Futures, Swaps und Optionen. Trügerische oder manipulative Handelspraktiken wie Preismanipulation, frontseitige Kundenaufträge und Waschverkäufe waren alle Gegenstand von CFTC-Durchsetzungsmaßnahmen. Die CFTC bringt auch Durchsetzungsmaßnahmen zum Schutz der Retail-Kunden gegen Off-Betrug durch Rohstoff-Betreiber oder mit Forex durchgeführt. On Form TCR, fragt die CFTC für Informationen im Zusammenhang theftmisappropriation misrepresentationsomissions ponzi und Pyramidensystem außerbörslich Betrug Registrierung Verletzungen Handelspraktiken Gebühren, Aufschläge und Provisionen Verkaufs - und Beratungspraktiken und Kundenkonten zu Fehlverhalten beteiligt sind. Obgleich die CFTC die erste Zahlung einer Prämie unter dem CFTC-Whistleblower-Programm noch nicht bekannt gibt. Vergangene Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen können Einblick in die Arten von Informationen geben, die wahrscheinlich zu erfolgreichen Durchsetzungsaktionen und einem Whistleblower-Preis führen werden. Hier sind einige bemerkenswerte CFTC-Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen der letzten Jahre. Bank of America 8211 Futures Trade Front Running 8211 Januar 2014. Die CFTC untersucht BOA für Front-Futures-Trades. Das FBI kündigte eine Untersuchung der Marktmanipulation und Frontrunning von Fannie Mae und Freddie Mac Aufträge von einer US-Bank und der kanadischen Bank im Januar 2014. Reuters News-Artikel, die Bankpraktiken abgeschlossen unter Untersuchung bei der Bank of America passiert ist. DRW 8211 Zinssatz Preis Manipulation 8211 November 2013 DRW Investments im November von der CFTC mit Preismanipulation erhoben wurde 2013. angeblich den Abrechnungspreis auf einem durch die regelmäßige Platzierung Gebote Drei-Monats-Zinssatz-Swap-Futures-Kontrakt manipuliert, die der Abrechnungspreis wurde nach Austauschregelungen. Die Gebote führten nie zu einer Transaktion. MF Global 8211 Kundenfonds Segregation 8211 November 2013 Ein Bundesgericht hat MF Global Inc. verurteilt, über 1 Milliarde an Rückerstattungen an Kunden zu zahlen und eine 100-Millionen-Sanktion im Rahmen einer CFTC-Vollstreckungsmaßnahme. MF Global verletzte eine Reihe von Gesetzen und Verordnungen, wenn es Kundengelder verwendet, um seine eigenen Handelstätigkeiten im Oktober 2011 zu unterstützen. JP Morgan 8211 Credit Default Swap Preismanipulation 8211 Oktober 2013 Das Finanzinstitut vereinbart, 100 Millionen an die CFTC im Oktober 2013 zu zahlen Lösen Forderungen der Marktmanipulation nach den Bemühungen, Verluste in seinem Derivatportfolio durch Londoner Händler zu vermeiden. Händler verkauften eine große Anzahl von Credit Default Swaps in kurzer Zeit, um größere Verluste aus ihrer Short-Position aus steigenden Preisen zu vermeiden. UBS 8211 Zinsmanipulation 8211 Dezember 2012 Die CFTC bestellt UBS 700 Millionen für die Manipulation Zinssatz im Dezember um 2012 UBS gemacht falsche Eingaben an Interesse Benchmarks Rate zu zahlen, um ihre Derivate-Positionen profitieren oder negative Berichterstattung in den Medien zu vereiteln. Die CFTC zitierte ausdrücklich Yen - und US-Dollar-LIBOR-Sätze. Die Yen LIBOR-Rateneinreichungen wurden von einem einflussreichen führenden Händler auf dem Yen-Markt manipuliert, der die Rateneinreichungen von UBS und anderen Banken beeinflusste, um seine Handelsposition zu nutzen. Die US-Dollar-LIBOR-Einreichungen wurden unter der Leitung von Managern im UBS Group Treasury und Asset and Liability Management ausgegeben, um die öffentliche Wahrnehmung von UBS während der Finanzkrise zu maximieren. Zunächst wurden niedrige Raten vorgelegt, um vorzuschlagen, dass UBS eine starke Bank war. Als das Wall-Street-Journal seine niedrigen Einreichungen im April 2008 in Frage stellte, waren ihre Rate-Einreichungen später in der Mitte des Satzes trotz der Ereignisse, die nahe legen, daß die Einreichungen zu niedrig waren. Investment Intelligence Corp 8211 Fraudulent Misrepresentations 8211 September 2012. Die CFTC brachte eine Vollstreckungsmaßnahme gegen Investment Intelligence Corp. und seine Besitzer für Betrug in den Betrieb seiner Managed Forex Trading Plattform. Die Firma führte Trades für Kunden, die die Darstellungen verletzten, die gemacht wurden, als sie Mittel zur IIC zur Verfügung stellten. Wenn Sie Fehlverhalten entdeckt haben, die einen Verstoß gegen das Commodity Exchange Act oder die CFTC Rules betreffen, können Eric L. Young und McEldrew Young Ihnen helfen, es dem CFTC zu melden. Rufen Sie 1-800-590-4116 oder kontaktieren Sie uns für eine freie Fallbewertung.